Le régulateur boursier du Québec peut s’en prendre au baron canadien des Panama Papers, selon la Cour suprême
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Tout le monde semble vouloir une part de Fred Sharp, le soi-disant banquier privé de West Vancouver qui a bâti un vaste réseau de sociétés offshore qui ont facilité, selon les conclusions d’un tribunal américain, une série de fraudes boursières valant plusieurs milliards de dollars.
L’Agence du revenu du Canada enquête sur lui depuis 2013, la Securities and Exchange Commission des États-Unis a obtenu l’année dernière un jugement pour fraude civile de 68 millions de dollars, il est recherché pour des accusations criminelles aux États-Unis dans le Massachusetts et la Securities Commission de la Colombie-Britannique l’a exclu de l’accès au marché de la province. bourse en février.
Maintenant, après six ans de querelles juridiques sur la compétence, l’organisme de réglementation du marché boursier du Québec peut également avoir son mot à dire contre Sharp, a statué ce matin la Cour suprême du Canada.
Une majorité de 7 contre 1 des juges ont déclaré que la Constitution canadienne donne au Tribunal administratif des marchés financiers (FMAT) de la province le pouvoir de punir les gens même lorsqu’ils ne résident pas au Québec, que l’entreprise en question n’y est pas basée et que l’entreprise en question n’y est pas basée. les actions ne se négocient pas sur un marché là-bas.
« Les allégations selon lesquelles les appelants ont utilisé le Québec comme « visage » de leur manipulation de valeurs mobilières et ont lésé des investisseurs québécois établissent un tel lien pour donner au FMAT compétence sur les appelants », indique le jugement, rédigé par le juge en chef Richard Wagner et le juge Mahmud Jamal.
Cette décision permet au régulateur provincial, l’Autorité des marchés financiers (AMF), de poursuivre ses allégations — portées initialement devant le tribunal en 2017 — contre Sharp et trois autres personnes de l’extérieur du Québec. L’AMF allègue que les hommes ont injecté de l’argent dans une société appelée Solo International afin que sa filiale québécoise puisse acheter des titres miniers, puis se sont livrés à une sorte de manipulation boursière appelée «pump-and-dump» pour gonfler la valeur des actions de la société.
Solo a été constituée au Nevada et négociée sur le marché boursier américain de gré à gré, mais son PDG de l’époque vivait au Québec et certains de ses autres investisseurs y vivaient.
Le tribunal a initialement statué en 2017 qu’il était compétent. Cela a été confirmé après examen par la Cour supérieure et la Cour d’appel du Québec.
L’enjeu de cette affaire était la capacité des autorités provinciales de réglementation des marchés boursiers du Canada à poursuivre les violations présumées commises au-delà des frontières de leur province, mais ayant néanmoins un certain lien.
Dans son argumentation, l’AMF a demandé à la Cour suprême de maintenir une « approche flexible » pour déterminer la compétence, étant donné que la technologie moderne peut permettre à des criminels comme Sharp de « constituer une société aux Bahamas, d’ouvrir un compte bancaire en Suisse et un compte de trading à Hong Kong », puis de négocier les actions d’un Entreprise canadienne sur les marchés américains, le tout depuis un smartphone assis dans un avion.
Sharp et les autres accusés avaient contesté la compétence du tribunal à entendre l’affaire contre eux, affirmant que les règles du Code civil du Québec concernant la propriété privée et les droits civils l’empêchent.
Sharp et ses avocats n’ont pas répondu aux questions envoyées par courrier électronique en début de semaine. L’AMF a indiqué qu’elle ne ferait aucun commentaire sur la décision de vendredi.
Une « banque fantôme » pour les Canadiens fortunés
L’AMF est la dernière agence de régulation à engager des poursuites contre Sharp, 71 ans, un ancien avocat qui est devenu l’agent canadien au milieu des années 1990 pour les avocats panaméens de Mossack Fonseca – le cabinet aujourd’hui dissous dont les documents ont été divulgués et a formé le Papiers panaméens.
Les enregistrements de la fuite montrent que Sharp a aidé à enregistrer plus de 1 100 entités offshore pour ses clients. Une enquête de la CBC a révélé que son entreprise, Corporate House, était connue comme la société d’investissement incontournable pour les Canadiens fortunés qui souhaitent protéger leurs actifs et obtenir un impôt minimum.
En 2013, Sharp est apparu sur le radar de l’ARC alors qu’elle vérifiait l’un de ses clients. Un rapport interne de l’ARC indiquait à l’époque que « le groupe de sociétés Corporate House… avait facilité les arrangements financiers et les tromperies ».
Un autre projet de rapport interne et confidentiel de l’ARC de 2018 indiquait qu’une analyse des dossiers bancaires montrait que plus de 338 millions de dollars ont été transférés les comptes bancaires du groupe Corporate House entre 2010 et 2016 seulement, dont une grande partie provenait de comptes dans les Caraïbes et en Suisse, dans le cadre d’une « banque fantôme » basée à Vancouver qui permettait à des clients fortunés d’acheter des maisons, des propriétés de vacances, des voitures et des billets d’avion avec Des fonds planqués dans des paradis fiscaux.
“Corporate House est structuré de manière à dissimuler la véritable propriété, à masquer ses activités et à semer la confusion chez ceux qui tentent de comprendre les relations”, indique le projet de rapport de l’ARC.
L’agence fiscale tente de contrôler Sharp et un certain nombre de ses associés depuis au moins 2016, mais ils ont lancé plus de 80 contestations judiciaires pour contrecarrer les tentatives de l’ARC de collecter des documents financiers. Après le La Cour d’appel fédérale a finalement statué contre Sharp et les autres parties l’année dernière, il a retiré son action contre l’ARC.
Accusations pénales aux États-Unis
Mais les allégations les plus dévastatrices contre l’ancien acteur et producteur de cinéma proviennent du sud de la frontière.
En 2021, après une enquête d’un an, la Securities and Exchange Commission des États-Unis a accusé Sharp de fraude boursière civile pour avoir été le « cerveau » derrière un réseau de sociétés écrans, d’appareils de communication cryptés et de comptes boursiers qu’il a loués à des clients pour qu’ils les utilisent. une série d’escroqueries par pompage et vidage.
La SEC a déclaré que les escroqueries ont rapporté plus d’un milliard de dollars américains et ont fonctionné de 2010 à 2019. Elle a déclaré que les clients de Sharp étaient en mesure de cacher leur propriété et leur manipulation de penny stocks en utilisant l’anonymat des sociétés offshore qu’il a créées et administrées.
Simultanément, le ministère américain de la Justice l’a inculpé au pénal de fraude en valeurs mobilières et de complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières. Ces accusations sont toujours en cours et il ne semble y avoir eu aucune tentative d’extradition de Sharp de la Colombie-Britannique.
Un juge américain a déclaré en septembre que « on ne savait pas où il se trouvait ».
Sharp n’a pas contesté les accusations de la SEC (il a depuis déclaré qu’il n’en avait pas été correctement informé) et le tribunal a prononcé un jugement contre lui l’année dernière, acceptant toutes les allégations factuelles portées contre lui. Il a été condamné à payer l’équivalent de 68 millions de dollars canadiens en pénalités, restitutions et intérêts, et la SEC le combat devant les tribunaux de la Colombie-Britannique pour saisir ses actifs.
La SEC a ensuite porté des accusations civiles de fraude boursière contre une douzaine d’autres Canadiens liés à Sharp et à son réseau, et des accusations criminelles distinctes sont en cours contre six de ces personnes.
En février, la Commission des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique l’a banni à vie des marchés d’investissement de la province, sur la base des conclusions de l’affaire SEC.
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